Фото пресслужби НБУ
Нацбанк України у березні оштрафував один банк та п’ять небанківських фінустанов. Про це повідомила пресслужба регулятора.
АТ “КРЕДІ АГРІКОЛЬ БАНК” оштрафовано на 300 000 грн за невиконання обов’язку за рішенням спеціально уповноваженого органу зупинити видаткові фінансові операції та за дії, наслідком яких стало припинення договору банківського рахунку клієнта, кошти на якому зупинені відповідно до законодавства про боротьбу з відмиванням коштів.
ТОВ “ФК “АЛЬЯНС КАПІТАЛ ГРУП” регулятор оштрафував на 1 млн грн за відмову клієнтам у обміні іноземних банкнот, які за дизайном та елементами захисту повністю відповідають зразкам та описам центральних банків і справжність яких підтверджена.
612 000 грн штрафу отримала ТОВ “ФК “ГЕРЦ” за неналежне застосовування у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу, невиконання установою обов’язку здійснювати належну перевірку наявних клієнтів та інші порушення.
ТОВ “ФК “ТАЙГЕР ІНВЕСТ” оштрафовано на 400 000 грн за порушення порядку здійснення валютно-обмінних операцій.
Також НБУ оштрафував ПрАТ “УФГ” на 85 000 грн за незабезпечення виявлення та реєстрації фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, а також неповідомлення спеціально уповноваженому органу про порогову фінансову операцію.
Найменший штраф – 1700 грн – отримала ТОВ “УПР” за неподання до НБУ упродовж п’яти робочих днів з дня письмового застереження регулятора відповіді із зазначенням терміну, у який установа зобов’язується вжити заходів для усунення порушень.