НБУ застосував санкції до шести фінустанов / Depositphotos
У березні 2026 року Нацбанк оштрафував один банк та п’ять фінкомпаній. Причинами стали порушення правил фінансового моніторингу та валютного законодавства.
Про це інформує Delo.ua з посиланням на НБУ.
У березні 2026 року Національний банк України застосував заходи впливу до АТ “Креді Агріколь Банк” за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації доходів (ПВК/ФТ).
Фінансову установу оштрафовано на 300 000 грн. Підставою стало невиконання обов’язку зупинити видаткові операції за рішенням спеціально уповноваженого органу.
Порушення у сфері валютних операцій
Також суттєві штрафні санкції накладено на небанківські фінансові установи за недотримання правил торгівлі іноземною валютою.
Найбільший штраф у розмірі 1 млн грн отримало ТОВ “ФК “Альянс Капітал Груп” за відмову клієнту у здійсненні обміну справжніх банкнот, що відповідають офіційним описам центральних банків.
ТОВ “ФК “Тайгер Інвест” оштрафовано на 400 000 грн за порушення порядку проведення розрахункових операцій, що полягало у проведенні обміну валют без видачі клієнтам необхідних чеків РРО безпосередньо в момент транзакції.
Недоліки системи фінансового моніторингу
ТОВ “ФК “Герц” сплатить до бюджету 612 000 грн через низку системних порушень. Регулятор зафіксував неналежне впровадження ризик-орієнтованого підходу, недоліки у розробці внутрішніх документів та неякісну перевірку існуючих клієнтів.
Також компанія не надала у повному обсязі достовірну інформацію на запити Нацбанку.
Паралельно ПрАТ “УФГ” отримало штраф у 85 000 грн за незабезпечення виявлення та реєстрації фінансових операцій, що підлягають обов’язковому моніторингу.
Організаційні порушення
Найменший штраф у розмірі 1 700 грн накладено на ТОВ “УПР”. Причиною стало ігнорування термінів подання відповіді на письмове застереження НБУ.
Установа не надала у встановлений п’ятиденний строк інформацію про заходи, які вона зобов’язується вжити для усунення виявлених порушень.
Нагадаємо, раніше НБУ запровадив нові правила безвиїзного нагляду за банками із застосуванням ризик-орієнтованого підходу, визначивши порядок встановлення обмежень і вимог у разі погіршення їхнього фінансового стану.